为进一步规范财政资金管理，提高财政资金使用效益，市社科联根据市财政局印发的《关于开展2019年度市级预算执行情况绩效自评工作的通知》和《项目支出绩效评价管理办法》文件的相关要求，对本单位的重点项目开展自评工作，现将情况汇报如下：

一、基本情况

（一）项目概况。

根据中央《关于加强中国特色新型智库建设的意见》、我省《关于加强河北新型智库建设的意见》和市委《关于加快构建中国特色哲学社会科学的实施意见》等文件精神，我单位申请设置“新型‘智库’建设及研究经费”项目。该项目主要是围绕全市中心工作开展社会科学课题研究，促进成果转化；成立“智库”专家队伍，积极开展学术交流，为我市经济社会发展建言献策；深入学习贯彻和解读中央和省、市委重大决策部署，开展研究宣传活动；搜集整理各种研究成果和发展数据，建立研究数据库。

2019年，我单位深入开展社会科学研究，市级社会科学课题立项与结项管理，完成上年度课题结项126项；完成本年度课题立项189项。研究制定了《决策咨询课题管理办法(试行)》，2019年度新立项决策咨询课题12项，进一步扩大了决策咨询研究的阵容。稳步推进年度重大课题，紧扣全市重大理论实践问题，完成了《张家口市扶贫开发工作总体格局评估与综合施策体系研究》，受到回建书记的肯定，为全市扶贫工作做出贡献；确立了《新时代张家口乡村治理模式研究》《张家口市2022冬奥会城市运行管理和环境建设指挥体系研究》《张家口市经济运行质量监测研究》3项重点对外课题合作，为市委市政府提供更具决策参考价值的科研成果和智力支撑。加快成果转化，全年编辑印发《社会科学》4期，《成果要报》10期，《决策参阅》3期及《张家口市发展蓝皮书》1本。成立本市“智库”专家队伍，积极开展学术交流，为全市经济社会发展建言献策。

2019年财政安排预算资金40万元，上年度结转资金59.11万元，全年预算合计99.11万元，全年支出共计64.45万元。

（二）项目绩效目标

1.总体目标

成立“智库”专家队伍，进行课题研究，促进哲学社会科学事业繁荣发展；促进成果转化，为市委市政府建言献策。

2.阶段性目标

围绕全市中心工作深入开展社会科学重大课题研究不少于3项；市级社会科学课题立项与结项不少于100项，重点课题结题率达到90%；促进成果转化应用，进行智库建言，完成《成果要报》《决策参阅》编辑、《张家口发展蓝皮书》印发、《张家口社会科学》刊物的发行；组织全市社科界深入学习贯彻和解读中央和省、市委重大决策部署，广泛开展研究宣传活动；发动、组织市级社科专家，成立本市“智库”专家队伍，积极开展学术交流；建立“社科之家”，配备相关设备，搜集、整理国内外、省内外、市内外各种经济、社会、文化研究成果和发展数据，建立研究数据库。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1.绩效评价的目的

加强预算绩效管理，建立科学、合理的项目支出绩效评价体系，进一步规范财政资金管理，提高财政资源配置效率和使用效益。

2.绩效评价的对象和范围

本次绩效评价的对象是新型“智库”建设及研究经费项目。评价范围包括项目的总体绩效目标、各项绩效指标完成情况以及预算执行情况，对为完成绩效目标或者偏离绩效目标较大的情况进行分析说明，提出改进措施。

（二）绩效评价原则、指标体系、评价方法及评价标准

1.绩效评价原则

（1）科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。

（2）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。

（3）公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

2.绩效评价指标体系

绩效评价指标体系由预算执行率、产出指标、效益指标和服务对象满意度指标四部分组成，所占比重分别为10%、50%、30%和10%。其中，产出指标包括数量指标、质量指标、时效指标和成本指标；效益指标包括经济效益、社会效益和生态效益。

3.绩效评价方法

单位自评采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。

定量指标得分按照以下方法评定：与年初指标值相比，完成指标值的，记该指标所赋全部分值；对完成值高于指标值较多的，要分析原因，如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的，要按照偏离度适度调减分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例记分。

定性指标得分按照以下方法评定：根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100%—80%（含）、80%—60%（含）、60%—0%合理确定分值。

4.绩效评价标准

绩效评价标准通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。

（1）计划标准。指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标准。

（2）行业标准。指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。

（3）历史标准。指参照历史数据制定的评价标准，为体现绩效改进的原则，在可实现的条件下应当确定相对较高的评价标准。

（4）财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。

（三）绩效评价工作过程

根据市财政局《关于开展2019年度市级预算执行情况绩效自评工作的通知》文件的相关要求，市社科联成立了张家口市社科联绩效评价工作小组，由财务负责人任组长，相关业务科室人员为组员。工作小组首先收集绩效评价的相关资料并进行现场核查，接着对收集的资料进行核实、汇总和分析并填写了项目支出绩效自评表，最后汇总自评结果，形成项目支出绩效评价报告。

三、综合评价情况及评价结论

根据项目支出绩效自评表规定的内容，经社科联认真自评，2019年度该项目支出绩效评价得分为94.5分。其中，预算执行率得分为6.5分、产出指标得分为50分、效益指标得分为28分和服务对象满意度得分为10分。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

该项目立项符合法律法规、相关政策、发展规划及部门职责，有相关的文件作为立项依据；严格按照财政局有关要求进行项目的申请、设立，过程规范。

根据部门职责和工作任务设定了绩效目标，目标设置合理，并且把绩效目标细化分解为具体的工作任务，通过清晰、可衡量的指标值予以体现，指标值量化并可考核；编制绩效目标时与预算资金相匹配，严格按照计划进行工作安排与资金支出。

预算编制科学合理，严格按照要求进行预算编制，编制的预算内容与项目内容相匹配，资金额度与年度目标相适应；在资金分配时，严格按照实际需求与绩效目标安排资金，资金分配科学合理。

（二）项目过程情况

在资金管理方面，资金到位率达到100%，2019年6月份项目资金40万已拨付到单位账户，资金拨付有完整的审批程序和手续。为了更加规范的使用资金，我单位专门制定了《科研课题经费管理办法（试行）》和《决策咨询课题管理办法（试行）》，资金到位后严格按照相关财务管理制度进行支出，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出能情况。在预算执行中，上年度结转资金59.11万元，年初预算40万元，全年预算数为99.11万元，该项目全年支出64.45万元，预算执行率为65.03%。预算执行率较低反映出该项目的上年度结转资金较多，资金支出进度较慢，应减少结转结余，加快资金支出进度。

在组织实施方面，我单位制定了《财务管理制度》《科研课题经费管理办法（试行）》和《决策咨询课题管理办法（试行）》等相关财务和业务管理制度，这些制度合法、合规、完整，为项目实施及资金支出提供了制度保障。

（三）项目产出情况

在产出数量方面，圆满完成年初设立的绩效指标和工作任务。我单位完成上年度课题结项126项，完成本年度课题立项189项；研究制定了《决策咨询课题管理办法（试行）》，新立项决策咨询课题12项，完成了3项重点对外课题合作；全年编辑印发《社会科学》4期，《成果要报》10期，《决策参阅》3期及《张家口市发展蓝皮书》1本；成立了本市“智库”专家队伍，积极开展学术交流，围绕全市中心工作积极进行建言献策，全年建言献策超过10次。

在产出质量方面，上年度课题结题率达到96.18%；《张家口市发展蓝皮书》及《社会科学》编辑的错误率低于5%；发表的学术成果得到领导及专家的好评，质量指标达标。

在产出时效方面，在规定时间内完成了《张家口市发展蓝皮书》《社会科学》编辑印发及课题的立项与结项，实效指标达标。

在产出成本方面，没有超预算现象，成本指标达标。

（四）项目效益情况

经济效益方面，紧扣全市重大理论实践问题，开展决策咨询课题委托研究，确立了《新时代张家口乡村治理模式研究》《张家口市2022冬奥会城市运行管理和环境建设指挥体系研究》《张家口市经济运行质量监测研究》三项重点对外合作课题，为我市经济发展建言献策。

社会效益方面，聚焦脱贫攻坚、冬奥会筹办等中心任务，完成了《张家口市扶贫开发工作总体格局评估与综合施策体系研究》《张家口市2022冬奥会城市运行管理和环境建设指挥体系研究》等一系列课题，为全市扶贫及冬奥会筹办工作做出了贡献。

生态效益方面，对《京津冀协同发展背景下张家口建设水源涵养功能区的研究》《基于英国空气污染治理经验对大北京雾霾治理策略的研究》《张家口生态旅游村建设研究》等生态方面的课题进行立项，鼓励专家学者对生态环境保护进行研究，为进一步完善我市生态环境建设提供智力支持。

满意度方面，我们向社会公众、服务对象、本单位内部干部发放问卷调查30份（本单位员工5份、服务对象10份、社会公众15份），从收回的问卷调查了解，社会公众对我单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

1. 主要经验及做法

一是强化认识，重视绩效自评工作。财政支出绩效评价是部门提高行政效能和资金使用的重要举措，必须加强组织领导，总结自评工作经验，严格落实绩效管理责任，才能保质保量完成绩效自评工作任务。二是强化质量，规范绩效自评工作。只有通过建立科学、可量化的指标体系，认真收集整理评价基础数据资料，才能按要求完成绩效自评报告，真实反映资金使用效果。三是强化落实，按时完成绩效自评工作。在预算管理过程中，要统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务科室之间的参与协助力度，加强与各科室的沟通配合、培训和指导，才能按要求完成本部门绩效自评工作。

2.存在问题及原因分析

经过认真自评，该项目存在的主要问题是预算执行率较低，资金支出进度慢，结转结余资金较多。主要原因是项目持续进行中，预留部分专项经费与2020年专项经费合并支出，用于重大课题研究项目。针对预算执行支出进度较慢，结转结余资金较多的问题，我单位将进一步细化预算管理，合理制定支出计划，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，强化预算考评机制，减少结转结余资金。

六、有关建议

进一步细化预算管理，合理制定支出计划，定期做好支出预算财务分析，及时对费用预算执行情况进行通报和预警，定期对预算执行情况进行检查，及时找出预算执行情况与预算目标之间存在的差距，加快预算执行，减少结转结余资金。

七、其他需要说明的问题

我单位在编制2019年预算时，将2018年度预算总额度为60万元的4个项目合并为该项目，财政局进行预算批复时将金额从60万元压缩为40万元，自评表中所填的上年度结转资金是2018年度4个项目结转资金之和。

附件：项目支出绩效自评表

项目支出绩效自评表

（2019年度）